直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liá我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意ng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意(bō)电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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