在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事阿富汗改名现在叫什么(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存阿富汗改名现在叫什么在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合(hé)阿富汗改名现在叫什么法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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