近期交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处分规(guī)则(zé)》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务(wù)融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销非(fēi)金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支(zhī)持优质头部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银(yín)行(xíng)金切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被(bèi)点名(míng)。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城市发(fā)展投(tóu)资控股有限公司案件时(shí)，发(fā)现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构(gòu)被暂停一(yī)定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开(kāi)展余额(é)包(bāo)销，个别(bié)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协(x切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天ié)会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的(de)重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒向市(shì)场传(chuán)递“零(líng)容忍”的(de)清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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