零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(s鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗hí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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